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证券投资咨询机构将进行2011年度年检

2012-03-19 08:59来源:经济日报 记者 李会

  中国证监会3月16日向社会公告证券投资咨询机构2011年度年检标准及工作安排,拟启动该年度年检工作。据初步统计,参加2011年度年检的证券投资咨询机构共84家,另有被立案稽查的4家机构不参加年检。

  证监会有关负责人表示,本次年检的重点是,机构开展证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务是否规范、股东变更和迁址等重大变更事项是否按监管法规的要求落实到位、证券投资咨询执业人员管理和客户投诉处理是否有效、参与广播电视证券节目和广告内容是否符合证监会和广电管理部门的要求等方面。按照本次年检的要求,存在内部控制薄弱、向客户提供投资顾问服务不规范等15项问题的机构将被责令限期整改;存在不能持续符合证券投资咨询业务资格条件等15项问题的机构将不予通过年检。

  截至2011年底,证券投资咨询机构总资产25亿元,净资产17亿元,注册资本12亿元,共有员工4800多人,2011年度实现营业收入15亿元,净利润3.5亿元。总体来看,证券投资咨询机构整体规模较小,盈利能力不强。据了解,证监会正在研究支持证券投资咨询机构规范发展的政策措施,抓紧制定关于证券投资咨询机构的监管规定,进一步完善证券投资咨询机构常规监管机制。

 编辑:[李靓]
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